L'efficacité en gestion de placements institutionnels et privés!

" La vérification de certaines politiques de placements complexes pouvaient nous prendre jusqu'à 3 heures à valider. Maintenant avec iBalance^TM , on peut effectuer le travail très rapidement en mode pre-trade. Impressionnant ! " 
                     B. H. - Officier de conformité

La conformité consiste essentiellement à intercepter les erreurs rapidement, avant qu'elles ne deviennent un problème. Elle implique un effort discipliné concerté de définition et de maintenance d'un ensemble de règles, de telle sorte que toutes les actions entreprises soient automatiquement validées.

Pour être efficace, les règles applicables doivent être faciles à définir, à maintenir et à retrouver. Il doit être également possible d'en définir la portée. '

Avec le module de conformité d' iBalance^TM , les objectifs suivants peuvent être atteints en toute confiance: 

• Assurer une gestion efficace de la conformité en mode pre-trade,
• Apprendre rapidement à définir et appliquer des règles simples et complexes contre un portefeuille ou un groupe de portefeuilles,
• Générer des rapports et déclencher des événements.
  

Fonctions clés:

• Plus d'une centaine de règles préconstruites et flexibles,
• Application de formules mathématiques personnalisées basées sur une syntaxe similaire à celle de MS Excel^TM , (pour utilisateur avancé)
• Support des attributs personnalisés d'instruments
• Décomposition de composites (Fond de Fonds)

Quelques exemples de contraintes:

• Actions Canadiennes: Min 30%, Max: 50%
• Actions US: Max: 10% assujetties à (instrument exclut du S&P500)
• Le poids  de l'instrument "Action Canadienne": Max:1.5 fois le TSX capped index
• IBM: Interdiction de vendre  
• Limite par pays: Exposition de 10% pour Europe, Germany
• Minimum 15 émetteurs
• Seulement CA$ permis
• Évaluation, cote minimale: Moody A
• Limite par émetteur, évaluation de S&P: BB, Min 10% de la partie Revenus Fixes
• Obligation ayant une durée: Scotia McLeod +/- 1 an